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一文盤點幣安遭遇監管拷問背後的“泄密者們”

作者:Nancy,PANews

盡管不久前美國證券交易委員會(SEC)起訴幣安和CEO趙長鵬引發了市場恐慌,但該訴訟案進入調解階段或意味着雙方更大幾率達成和解。近年來,幣安一直面臨着多家美國監管機構的監管圍剿,其中不少“證據”來自於幣安內部高管及相關人員,本文PANews將爲大家盤點下幣安遭遇監管拷問背後的“泄密者們”。

Catherine Coley

Catherine Coley是Binance.US的首位首席執行官,任職於2019年至2021年期間。在此之前,Catherine Coley並沒有任何CEO經驗,LinkedIn顯示,她曾擔任Ripple的XRP機構流動性負責人,並在香港和倫敦爲銀行巨頭摩根士丹利的機構外匯市場工作,以及在硅谷銀行擔任外匯顧問。

Catherine Coley算是大型加密交易所中少有的年輕女性領導者,曾於2020年登上了福布斯雜志40位40歲以下榜單。2021年5月,Catherine Coley離开了Binance.US,其本人和幣安官方均並未提及離職原因,且這位女高管在離任後一度”消失“在公衆視野中,其推文也不再更新,而在此之前她曾發布數千條推文贊賞加密技術,非常活躍。目前,Catherine Coley的LinkedIn並未有更新,職位仍描述爲“前Binance.US的首席執行官”。而據The Block此前報道,有消息人士透露,CZ曾希望Coley在聘用Brian Brooks(下一任CEO)後留在幣安,但她不再希望留下來,且以精明著稱的Brian Brooks也沒有鼓勵她這樣做。

根據Catherine Coley於2022年1月向SEC提供的證詞主要涉及Binance和Binance.US的關系;訴訟文件顯示,趙長鵬參與了Catherine Coley的招聘,但她在入職後很快就對Binance.US缺乏獨立性感到失望。她表示,Binance和Binance.US可能並不完全獨立,因爲兩家公司間存在四項服務協議,包括主服務協議、錢包托管協議、軟件許可協議和商標協議。特別是錢包協議,“錢包和托管是我希望至少有美國參與的協議,這樣我們就可以控制代幣的托管。我想要數據的保管和實時與原始數據交互的能力。”

除了2022年的證詞外,SEC還在訴訟中引用了Coley的內部通信,其中包括她提到Binance.US爲獲得更多獨立性而做出的“1776計劃”的努力,以及關於虛假交易的互動證據。

今年3月,Catherine Coley僱傭了曾在CFTC任職的聯邦檢察官James McDonald,由他作爲律師代表自己應對美國政府對幣安的調查。

Brian Brooks

Brian Brooks於2021年5月擔任Binance.US首席執行官,但僅在任職4個月後以“战略方向存在分歧”爲由與Binance.US分道揚鑣,而這個時間點Binance.US融資1億美元並上市的計劃也因監管落空。在此之前,Brian Brooks曾擔任Coinbase首席合規官,後在特朗普敗選後臨時擔任美國貨幣監理署OCC代理署長數月,並在擔任期間大力支持加密貨幣,他現是加密挖礦企業Bitfury的首席執行官。

在SEC的證詞中,Brian Brooks也披露迅速離職的原因,“我意識到,實際上我並不是經營這家公司(Binance.US)的人,而且我認爲我籤約時受托的任務,並非是實際任務,我一意識到這一點,就離職了。”

同時,Brian Brook還向SEC披露,Binance.US在上海設有大約50名工程師的團隊,並在名爲“Boran”的實體下運作,部分薪酬爲BNB(幣安平台幣),該實體實際上是Binance.US在中國的單位。Binance.US在推出時獲得了CZ提供的1000萬美元的初始資金,這些資金的存在是一個“問題”。此外,他還指出,Binance.US使用了授權的撮合引擎,並不直接通過技術控制該平台。

Samuel Lin和Alvin

Samuel Lin是Binance前合規負責人,Alvin則是前業務發展負責人,SEC起訴文件中包含了多張兩人之間的內部對話,從這些“證據”來看,Samuel Lin似乎並非“主動”泄密,而是兩個朋友間的休闲式對話。Linkedin顯示,Alvin Kan於2021年6月加入幣安擔任了數據分析經理,並六個月後晉升爲生態增長主管,於2023年4月正式離職。

在多張截圖中,Samuel Lin表示,BNB的策略是活超過兩年然後滾蛋,其價格隨時有可能會歸零,並建議Alvin拿到公司的BNB獎勵後直接將一半賣成USDT,並稱持有100%的BNB很愚蠢的。他還認爲,Binance.US是在美國經營一家沒有執照的證券交易所,風險與回報不平衡,當時的首席財務官Wei Zhou要求其擔任CCO( 首席合規長)並處理籤署事宜,他沒有接受。如果他是CCO,與OFAC (外國資產控制辦公室) 籤署合規事項會令他感到不舒服。此外,Samuel Lin還表示,幣安不可能是幹淨的,找不到任何可能的證據,且CZ還教導員工如何規避程序。

而Alvin則在對話中稱BNB的價格可能跌得很低,甚至低於HUOBI,敢持有BNB相當勇敢。同時,Alvin惹味幣安的合規情形就像鐵達尼號,逐漸沉沒中。

對此,趙長鵬也幣安內部信中回應稱,幣安不會檢查員工的聊天記錄,但如果對在幣安(或任何公司)工作感到不滿意,應該與其經理交談,並認真考慮職業選擇。不要把精力和生命浪費在不喜歡的事情上,因爲不會做得很好。他還直言,SEC將員工聊天用作證據的行爲是“荒謬的”。

Harry Zhou

Harry Zhou是個連續創業者,畢業於哈佛大學法學院以及狄金森學院經濟及計算機系,並曾在律師事務所就職,對反洗錢反恐怖融資法律法規在數字貨幣領域的適用有着深入研究。同時,Harry Zhou也是美國OTC交易平台Koi Trading的聯合創始人,曾獲得幣安風險投資部門提供300萬美元資助。

2022年,福布斯發文指出,幣安內部利用“太極”計劃如何精心策劃以逃避美國當地合規及監管政策,該文件包括目標、擬議公司結構、參與監管計劃和長期許可計劃,是由幣安前員工Harry Zhou統籌,以最大程度降低SEC、CFTC、NYDFS等美國監管機構的影響,甚至爲能洞悉這六大監管機構的規範,還提議幣安加入美國國土安全部(DHS)基石計劃,從而發現監管弱點等。對此,幣安否認這份文件的指控並表示Harry Zhou從未在幣安工作過。據PANews了解,Harry Zhou並未在幣安工作,但其自稱熟悉美國監管,所以爲幣安以及其他交易所提供相關咨詢服務。在今年SEC對幣安的訴訟中,該“太極”計劃也被再次提及,成爲幣安逃避美國監管的證據。

與此同時,今年3月,據華爾街日報報道,在2018年10月的一次會議上,前幣安風險投資部門負責人Ella Zhang和Harry Zhou會見了現任SEC主席Gary Gensler,Harry Zhou在當時的聊天信息中寫道:“我注意到,雖然Gensler拒絕擔任顧問,但他在分享許可策略方面很慷慨。”然而,據幣安的兩家律師事務所Gibson Dunn和Latham & Watkins的律師聲稱,Gary Gensler曾於2019年主動提出擔任幣安母公司的顧問。

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