美國聯邦地區法院批准了CFTC(美國商品期貨交易委員會)和幣安(Binance)之間的和解協議。法院正式籤署了一份同意令,對這家Crypto交易所及其首席執行官趙長鵬(CZ)施加了一系列的罰款和禁令。
根據最近的一份聲明,法院宣布趙長鵬和幣安涉嫌違反《商品交易法》和CFTC的規定,導致趙長鵬個人被處以1.5億美元的民事罰款。
幣安被要求退還13.5億美元的非法交易費用,並向CFTC支付13.5億美元的額外罰款。
法院要求趙長鵬和幣安提供證據,證明改進後的合規控制措施的有效性。法院還指出,必須制定永久禁令,防止進一步的違規行爲。
這一決定是在CFTC於11月21日首次宣布和解之後作出的。
CFTC聲稱,幣安在趙長鵬的指示下涉嫌招攬美國客戶,包括量化交易公司,違反了其自身的使用條款。
據報道,該交易所允許主經紀商开設未受監管的“子账戶”,這爲美國客戶在沒有適當了解客戶(KYC)程序的情況下直接交易提供了便利。
CFTC進一步聲稱,趙長鵬和幣安明知道美國的監管要求,但“選擇忽視它們”。
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