區塊鏈技術背景下，由於虛擬貨幣具有去中心化，匿名性等特徵，被作爲網賭等黑灰產支付結算渠道越來越普遍。近日，有朋友咨詢，某虛擬貨幣交易所被公安以开場賭場的罪名立案偵查。

在虛擬貨幣交易所經營過程中，可能會涉及到的开設賭場罪相關刑事風險有哪些情形呢？本文對此進行探討。

01 爲賭博網站提供支付結算服務

虛擬貨幣交易所涉嫌开設賭場罪名較爲常見的情形，是爲賭博網站提供資金支付結算服務。

筆者曾介紹過“跑分洗錢”的概念，網賭犯罪分子尋找兼職跑分人員买賣虛擬貨幣，再由跑分人員提現到跑分平台的錢包地址。跑分人員爲上遊开設賭場犯罪提供支付結算的“跑分”行爲，會涉及到开設賭場罪的共犯。

同理，若交易所本身明知合作的平台方爲賭博網站，仍爲其提供交易服務，客觀上使得交易所成爲了賭博網站的支付結算渠道，根據《關於辦理網絡賭博犯罪案件適用法律若幹問題的意見》（以下簡稱意見）的規定，交易所涉嫌構成其上遊網賭平台的共同犯罪。目前虛擬貨幣交易所競爭激勵，一些小的虛擬貨幣交易所的商務或者銷售人員，爲了多拉業績可能會放低對客戶的合作標准，從而給自家公司埋雷。

02 交易所开展永續合約業務

本文重點介紹的是另外一種情形：虛擬貨幣交易所經營虛擬貨幣永續合約業務。

永續合約是相對於有交割期限的交割合約（如現貨合約，期貨合約）而言的，永續合約不設立交割日，沒有期限限制。投資者將自己的本金作爲保證金，通過交易所提供的甚至高達100倍的槓杆，來獲得日後盈利的可能性。槓杆越高，投資者可能的收益或風險就更大。

交易所主要靠收取手續費獲得收入，永續合約中可設定高槓杆的做法則會導致投資者面臨極大的風險，而交易所可以獲得更高的手續費收入。

虛擬貨幣交易所經營虛擬貨幣永續合約業務，是否構成开設賭場罪，存在一定的爭議。

一種觀點認爲，永續合約業務構成开設賭場罪。理由在於，投資者通過對虛擬貨幣买漲买跌，與賭博犯罪中的押大押小來判定輸贏，具有相同的性質。

根據《意見》第一條，下列情形構成“开設賭場”行爲“建立賭博網站並接受投注的；建立賭博網站並提供給他人組織賭博的……”。

另一種觀點認爲，永續合約業務不構成开設賭場罪。理由在於，虛擬貨幣作爲公民的虛擬財產，受法律保護，永續合約交易實質上屬於金融衍生品交易的一種，不違反法律規定；另外，與賭博中押大押小這種純粹靠運氣所不同的是，虛擬貨幣的價格波動並非是靠投資者本身的運氣決定，而是由市場決定。因此，合約交易並非“賭博”行爲，相應的，虛擬貨幣交易所經營此類業務也不能定爲“开設賭場”。

邵律師認爲，射幸（是指以他人的損失而受偶然利益之行爲）是賭博、期貨、合約業務的共同特徵，並不能以此作爲是否構成賭博犯罪的標准。

認定虛擬貨幣交易所的行爲是否構成开設賭場罪，需要考量以下幾個因素：

首先，平台是否能夠實現用戶間的實時撮合競價機制。若平台本身存在操縱市場行爲，與用戶存在利益衝突，則會增加用戶的投資風險。

其次，平台的風控措施是否完善。KYC制度是否嚴格，是否設置交易門檻，是否有相應的風險熔斷機制。若平台一味地設置高槓杆，增加用戶的風險及收益，會激發更多有賭徒心理的投資客，擾亂市場，以及產生此後難以預估的連鎖效應。

再次，是否存在僱傭水軍，騙取他人信任，誘導用戶參與交易等行爲。

最後，是否有操縱後台交易數據，幫助平台獲利的行爲。

因此，若虛擬貨幣交易所存在以上4個方面的特徵，才有可能涉及开設賭場罪。

03 結 語

建議平台方設置完善合理的風控體系，做好對用戶的KYC審查以及資金來源的審查，定期對網站進行安全測試，時刻關注不利的輿情和風向，做好用戶的維穩工作等，以降低可能產生的刑事風險。

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